2019年證券從業(yè)資格證《法律法規(guī)》密訓試卷（27）
2019-05-12 20:01:22 來源：網絡
第 31 題
上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起 2 個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告,報記載事項不包括( )。
A、公司財務會計報告制經營情況
B、涉及公司的重大訴訟事項
C、未發(fā)行的股票、公司債券變動情況
D、提交股東大會宙議的重要事項
【正確答案】C
略。
第 32 題
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以下不符合證券業(yè)人員資格的是( )。
A、年滿 18 歲的在校大學生
B、被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
C、具有初中學歷
D、大學畢業(yè)后待業(yè)的人員
【正確答案】C
略。
第 33 題
企業(yè)法人合并應當在主管部門或審批機關批準后( )日內，向登記主管機關申請辦理登記。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正確答案】D
略。
第 34 題
下列說法錯誤的是( )。
A、證券服務機構從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現的禁止的交易行為，應當及時向證券監(jiān)督機構報告
B、國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定
C、特殊情況下，法人可以出借自己或他人的證券賬戶
D、任何人都不得挪用公款買賣證券
【正確答案】C
略。
第 35 題
證券金融公司應當自每月結束之日起( )個工作日內，向證監(jiān)會報送月度報告。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正確答案】B
略。
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