56.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　?、?經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

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　　57.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有(　　)。

　?、?責(zé)令改正，給予警告

　?、?對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　?、?收購人對其收購不得行使表決權(quán)

　　Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　58.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　　Ⅰ.取消資格Ⅱ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　?、?責(zé)令停止職權(quán)Ⅳ.監(jiān)管談話

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有(　　)。

　?、?承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券Ⅱ.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告

　　Ⅲ.未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　60.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(　　)對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　?、?會計(jì)師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計(jì)事務(wù)所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　56.A[解析]根據(jù)《公司法》第71條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之問可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的.視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下。其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的.從其規(guī)定。

　　57.A[解析]根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的。責(zé)令改正，給予警告。并處以10萬元以上30萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以h 30萬元以下的罰款。

　　58.A[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

　　59.C[解析]證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外.自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與承銷證券：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;②在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　60.A[解析]中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等號業(yè)性中介機(jī)構(gòu).對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中罔證監(jiān)會的檢查并予以配合。

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