91.公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔的刑事責任有(　　)。

　?、?對其直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑

　?、?對其直接責任人員，處5年以下有期徒刑

　?、?對其直接負責的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金

　?、?對其直接責任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　92.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容的有(　　)。

　?、?提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點

　　Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度

　?、?提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

　　Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司不會相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　93.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有(　　)。

　?、?代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　?、?代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　?、?代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人

　?、?代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(　　)。

　　Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

　?、?客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有(　　)。

　?、?集合計劃的推廣期限

　?、?集合計劃的管理期限

　?、?集合計劃的目標規(guī)模

　　Ⅳ.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.A[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和禮會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告.或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　92.B[解析]選項Ⅳ.《融資融券交易風險揭示書》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險，其余三項均為《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容。

　　93.D[解析]選項Ⅰ、Ⅲ，根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷方式。代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。選項Ⅱ，根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開發(fā)行股票.代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。選項Ⅳ.根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　94.B[解析]證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號用資金賬戶在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開立。

　　95.B[解析]選項Ⅳ是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容.但不屬于集合計劃介紹的內(nèi)容。集合計劃介紹的內(nèi)容包括但不限于：①集合計劃的名稱、類型;②集合計劃的推廣期限;③集合訓劃的目標規(guī)模;④集合計劃的管理期限;⑤每份集合計劃的面值、參與價格及參與集合計劃的最低金額;⑥封閉期、開放期。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)??！