11.關于上市交易申請的說法，錯誤的是( )。

　　A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　【答案】B

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

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　　12.下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是 ( )。

　　A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名

　　C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名

　　D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名

　　【答案】D

　　【解析】股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。

　　13.股份有限公司申請股票上市，其股本總額應不少于( )。

　　A.人民幣三千萬元

　　B.人民幣五千萬元

　　C.人民幣一億元

　　D.人民幣四千萬元

　　【答案】A

　　【解析】股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。(5)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　14.取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由( )注銷其證書。

　　A.所服務的機構

　　B.當?shù)刈C監(jiān)局

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　15.未經(jīng)批準,擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的,由( )予以取締。

　　A.證券交易所

　　B.證券監(jiān)督管理機構

　　C.工商管理機關

　　D.公安機關

　　【答案】B

　　【解析】未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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