31.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是( )。
A.期貨交易所會(huì)員
B.機(jī)構(gòu)投資者
C.證券交易所會(huì)員
D.合格投資者
【答案】A
【解析】在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。
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32.按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過( )。
A.9個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
【答案】C
【解析】融資融券最長(zhǎng)期限不超過6個(gè)月。期限順延的,應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。
33.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對(duì)存在潛在沖突的情形( )
A.應(yīng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
B.暫不需關(guān)注
C.應(yīng)持續(xù)關(guān)注
D.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明
【答案】D
【解析】《證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定,財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對(duì)存在潛在沖突的情形,應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明,并提出合理處理利益沖突的建議。
34.關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人,由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生
B.公司股東會(huì)可以決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
C.公司董事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)
D.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持
【答案】C
【解析】C
項(xiàng)描述的是監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。
35.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全( )監(jiān)管。
A.每日稽核
B.每月稽核
C.每周稽核
D.每年稽核
【答案】A
【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條規(guī)定,期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控,進(jìn)行每日稽核,發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況,依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。
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