二、組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況和( )。

　　Ⅰ.人均薪酬情況

　?、?經(jīng)營管理狀況

　?、?財務(wù)收支狀況

　?、?參股及控股情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

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　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　2.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括( )。

　?、?人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)

　?、?人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)

　?、?全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)

　?、?開放式基金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】子賬戶包括人民幣普通股票賬戶(A股賬戶)、人民幣特種股票賬戶(B股賬戶)、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(簡稱股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。

　　3.證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括( )。

　?、?受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　?、?從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　?、?期貨市場行情

　?、?期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　4.下列屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

　?、?證券公司的解散事由

　　Ⅱ.證券公司的清算辦法

　?、?證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　?、?聘任律師事務(wù)所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

　　5.在融資融券交易中，( )可作為客戶對證券公司債券的擔(dān)保物。

　?、?客戶交納的保證金

　?、?客戶融券賣出的所得全部資金

　　Ⅲ.客戶在證券公司開戶賬戶內(nèi)的全部證券

　?、?客戶的銀行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。證券公司向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對證券公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物。

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