6.對(duì)證券公司報(bào)送的( )，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。

　?、?年度報(bào)告

　?、?月度報(bào)告

　　Ⅲ.季度報(bào)告

　?、?半年度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。

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　　7.從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是( )。

　?、?甲證券公司要求不低于人民幣100萬(wàn)元

　?、?乙證券公司要求不低于人民幣50萬(wàn)元

　　Ⅲ.丙證券公司要求不低于人民幣200萬(wàn)元

　?、?丁證券公司要求不低于人民幣1000萬(wàn)元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。

　　8.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。

　?、?公司設(shè)立方式

　?、?監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　?、?公司利潤(rùn)分配辦法

　?、?公司的通知和公告辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第八十一條規(guī)定，股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)公司名稱和住所。(2)公司經(jīng)營(yíng)范圍。(3)公司設(shè)立方式。(4)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本。(5)發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資方式和出資時(shí)間。(6)董事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(7)公司法定代表人。(8)監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)和議事規(guī)則。(9)公司利潤(rùn)分配辦法。(10)公司的解散事由與清算辦法。(11)公司的通知和公告辦法。(12)股東大會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　9.申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是( )。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　?、?具有高中以上學(xué)歷

　　Ⅲ.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

　?、?具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。故Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　10.以下說(shuō)法正確的是( )。

　?、?上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅱ.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　?、?證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的,沒(méi)收違法所得,暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　?、?違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正。沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)均正確。

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