第46題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為

　　B、行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪

　　C、行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

　　D、本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體

　　正確答案： D

　　【專家解析】選項(xiàng)A、 B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項(xiàng)D屬于其客體要件。

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　　第47題、查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

　　A、2 個(gè)

　　B、5 個(gè)

　　C、10 個(gè)

　　D、15 個(gè)

　　正確答案： C

　　【專家解析】查詢申請(qǐng)符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)自收到查詢申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

　　第48題、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的()。

　　A、[500%]

　　B、[300%]

　　C、[500%]

　　D、[600%]

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的500%。

　　第49題、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。

　　A、融券專用證券賬戶

　　B、信用交易證券交收賬戶

　　C、信用交易資金交收賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第50題、發(fā)行人不得有在最近()內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

　　A、6個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、18個(gè)月

　　D、36個(gè)月

　　正確答案： D

　　【專家解析】發(fā)行人不得有在最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

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