2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》密訓(xùn)試卷及答案(1)
第1題、下列選項中,不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是()。
A、法人申請查詢
B、自然人申請查詢
C、經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢,并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人
D、收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
正確答案: D
【考不過真退費】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
掃描或微信搜索“職上金融人”,將第一時間獲取2019年證券從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。
【專家解析】證券賬戶注冊資料的查詢包括:(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性,在申請表單上簽章后,將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。(4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后,將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶,其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢,并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。
第2題、《中華人民共和國刑法》規(guī)定,以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券交易價格或者證券交易量的,給予的處罰是()。
A、處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金
B、處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C、處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬元以上20萬元以下罰金
D、處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
正確答案: A
【專家解析】題中的行為屬于操縱證券市場的行為,根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定,犯操縱證券市場罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
第3題、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()。
A、5億元
B、3億元
C、2億元
D、1億元
正確答案: B
【專家解析】設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元。
第4題、股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的()。
A、期望價格
B、期望價值
C、當前價值
D、當前價格
正確答案: C
【專家解析】股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。
第5題、對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須用采()。
A、拍賣
B、約定競價
C、分散交易
D、公開的集中競價交易
正確答案: D
【專家解析】對于證券交易的方式,《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競價交易方式,實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |