第11題、ETF的申購和贖回在()進(jìn)行，市場交易在()進(jìn)行。

　　A、一級市場，二級市場

　　B、二級市場，一級市場

　　C、場內(nèi)，場外

　　D、場外，場內(nèi)

　　正確答案： A

　　【專家解析】ETF的申購和贖回在一級市場進(jìn)行，市場交易在二級市場進(jìn)行。

　　第12題、交易所交易基金的英文簡稱為()。

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　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

　　正確答案： C

　　【專家解析】交易所交易基金的英文簡稱為ETF。

　　第13題、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事()業(yè)務(wù)。

　　A、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　B、證券資產(chǎn)管理

　　C、證券自營

　　D、證券承銷與保薦

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5000萬元。

　　第14題、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的l0%。

　　第15題、契約型基金籌集的資金屬于()。

　　A、信托財產(chǎn)

　　B、自有資金

　　C、公司資本

　　D、公司負(fù)債

　　正確答案： A

　　【專家解析】契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。

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