第16題、為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場

　　B、證券流通市場

　　C、回購協(xié)議市場

　　D、同業(yè)拆借市場

　　正確答案： A

　　【專家解析】為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。

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　　第17題、對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A、獨立董事

　　B、董事會秘書

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、合規(guī)負責人

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。

　　第18題、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

　　A、業(yè)務執(zhí)行部門一董事會一業(yè)務決策機構一分支機構

　　B、董事會一業(yè)務執(zhí)行部門一業(yè)務決策機構一分支機構

　　C、董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構

　　D、業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構一董事會

　　正確答案： C

　　【專家解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。

　　第19題、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　第20題、基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則.

　　C、客觀性原則

　　D、及時性原則

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

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