第36題、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股票的記載方式

　　C、股票名稱

　　D、股票編號(hào)

　　正確答案： B

　　【專家解析】按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無(wú)記名股票。

　　第37題、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()。

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　　A、10億元

　　B、20億元

　　C、50億元

　　D、60億元

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　第38題、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

　　A、不確定性

　　B、變動(dòng)性

　　C、跳躍性

　　D、間斷性

　　正確答案： A

　　【專家解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說(shuō)證券收益的不確定

　　第39題、向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A、3000萬(wàn)元

　　B、4000萬(wàn)元

　　C、5000萬(wàn)元

　　D、6000萬(wàn)元

　　正確答案： C

　　【專家解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　第40題、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、3個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

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