2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》密訓試卷及答案(9)

2019-05-20 17:04:14        來源:網(wǎng)絡(luò)

  第41題、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中,錯誤的是()。

  A、侵害的客體是復(fù)雜客體

  B、主體為特殊主體

  C、在主觀方面必須出于故意

  D、侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

  正確答案: D

  【專家解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體,包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體,并且在主觀方面必須出于故意。

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  第42題、下列選項中,不屬于能源期貨的是()。

  A、菜籽油

  B、燃料油

  C、汽油

  D、原油

  正確答案: A

  【專家解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油),金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

  第43題、為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全,特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的()進行資金和資產(chǎn)的托管。

  A、信用增級機構(gòu)

  B、金融機構(gòu)

  C、信用評級機構(gòu)

  D、資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

  正確答案: B

  【專家解析】為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全,特定目的機構(gòu)通常聘請信譽良好的金融機構(gòu)進行資金和資產(chǎn)的托管。

  第44題、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),其注冊資本最低為()人民幣。

  A、50 萬元

  B、100 萬元

  C、200 萬元

  D、500 萬元

  正確答案: B

  【專家解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

  第45題、根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定,目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是()。

  A、1年以內(nèi)(含l年)的銀行定期存款、大額存單

  B、剩余期限在450天以內(nèi)(含450天)的債券

  C、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

  D、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

  正確答案: B

  【專家解析】剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券才是目前我國貨幣市場基金能投資的金融工具之一。


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