第51題、以下屬于《企業(yè)債券管理條例》管理范圍的是()。Ⅰ.金融債券和外幣債券Ⅱ.企業(yè)債券Ⅲ.短期融資券Ⅳ.中央企業(yè)債券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。
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第52題、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【專家解析】基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括:(1)違反有關信息披露規(guī)則,私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
第53題、保本基金提供的保證類型一般包括()。Ⅰ.本金保證Ⅱ.收益保證Ⅲ.紅利保證Ⅳ.風險保證
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案: D
【專家解析】基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證,具體比例由基金公司章程自行規(guī)定。
第54題、屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是()。Ⅰ.確定基金交易價格Ⅱ.基金份額持有人的權(quán)利和義務Ⅲ.基金份額發(fā)售、交易安排Ⅳ.基金財產(chǎn)清算方式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】本題考查基金合同的內(nèi)容。
第55題、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中,正確的是()。Ⅰ.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務Ⅱ.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時,向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致Ⅲ.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳,或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者Ⅳ.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊,同時將其刊登在中,國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國證監(jiān)會指定的場所,供公眾查閱。故項Ⅳ說法錯誤。
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