第66題、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施Ⅱ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整Ⅲ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨立Ⅳ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨立

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

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　　【專家解析】控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機制。控股股東、實際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)授權(quán)履行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定?？毓晒蓶|、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利?？毓晒蓶|、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨立，不得影響人員的獨立性?？毓晒蓶|、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財務(wù)獨立。

　　第67題、以下關(guān)于增長型基金、收入型基金、平衡型基金的風(fēng)險收益特征的陳述，正確的是()。Ⅰ.增長型基金的風(fēng)險大、預(yù)期收益高Ⅱ.平衡型基金的風(fēng)險、收益介于增長型基金與收益型基金之間Ⅲ.收入型基金的風(fēng)險小、預(yù)期收益高Ⅳ.收入型基金的風(fēng)險小、預(yù)期收益低

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】一般而言，增長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于增長型基金與收入型基金之間。

　　第68題、根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。Ⅰ.了解基金經(jīng)理的全部投資信息Ⅱ.判斷該基金的風(fēng)險狀況Ⅲ.決定是否繼續(xù)持有基金Ⅳ.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績和風(fēng)險狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評價基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資手否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。

　　第69題、下列選項中，屬于證券賬戶注冊資料查詢的是()。Ⅰ.法人申請查詢Ⅱ.自然人申請查詢Ⅲ.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人Ⅳ.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。(4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

　　第70題、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅳ.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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