第76題、以下關(guān)于契約型基金的表述，不正確的是()。Ⅰ.依據(jù)投資公司章程營(yíng)運(yùn)基金Ⅱ.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立Ⅲ.基金依據(jù)基金合同而成立Ⅳ.基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】契約型基金依據(jù)基金合同成立，依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金，基金份額持有人大會(huì)是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

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　　第77題、根據(jù)《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》，目前我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制包括()。Ⅰ.基金管理人對(duì)投資者的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，管理人凈資產(chǎn)不足以清償時(shí)，余額部分由基金托管人負(fù)責(zé)清償Ⅱ.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制Ⅲ.由基金管理人對(duì)投資者的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，同時(shí)，基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，約定由擔(dān)保人和基金管理人承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅳ.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費(fèi)用，保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，保本義務(wù)人負(fù)責(zé)向投資者償付相應(yīng)損失

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】本題考查我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制。

　　第78題、在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授權(quán)人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　第79題、公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括()。Ⅰ.合法經(jīng)營(yíng)原則Ⅱ.自主經(jīng)營(yíng)原則Ⅲ.自負(fù)盈虧原則Ⅳ.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營(yíng)原則。(2)自主經(jīng)營(yíng)原則。(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控的原則。(5)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　第80題、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。Ⅰ.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄Ⅱ.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅳ.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

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