第16題、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
正確答案: B
【專家解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
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第17題、看跌期權(quán)也稱為(),交易者之所以買入它,是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格將下跌。
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、認(rèn)沽權(quán)
D、認(rèn)購(gòu)權(quán)
正確答案: C
【專家解析】常識(shí)題,看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)。
第18題、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。
A、非累積優(yōu)先股
B、累積優(yōu)先股
C、參與優(yōu)先股
D、非參與優(yōu)先股
正確答案: A
【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。
第19題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A、全國(guó)人大
B、國(guó)務(wù)院
C、全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
正確答案: B
【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu),按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
第20題、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進(jìn)行推介和詢價(jià)。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內(nèi)部
D、外部
正確答案: B
【專家解析】首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價(jià),并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
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