第21題、我國《證券法》規(guī)定,持有公司()以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。
A、[5%]
B、[10%]
C、[30%]
D、[50%]
正確答案: A
【專家解析】考察內幕交易的行為主體。
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第22題、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后()內向協(xié)會報告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正確答案: B
【專家解析】從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后10日內向協(xié)會報告。
第23題、下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中,錯誤的是()。
A、接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調查,全面評估相關活動所涉及的風險
B、對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導,使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
C、受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料
D、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定,持續(xù)督導委托人依法履行相關義務
正確答案: D
【專家解析】D項說法錯誤,應為“根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定,持續(xù)督導委托人依法履行相關義務”.
第24題、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿()不行使優(yōu)先購買權的,視為放棄優(yōu)先購買權。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正確答案: C
【專家解析】人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時,應當通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的,視為放棄優(yōu)先購買權。
第25題、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A、低于
B、等于
C、高于
D、大于
正確答案: A
【專家解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
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