第31題、下列()情形下，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用

　　C、證券公司借用客戶資金并在3O日內(nèi)還清

　　D、客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

　　正確答案： C

　　【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

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　　第32題、在各種基金中，一般來講管理費(fèi)率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、混合型基金

　　正確答案： C

　　【專家解析】在各種基金中，風(fēng)險(xiǎn)越小管理費(fèi)率越低，因此一般來講管理費(fèi)率最低的是貨幣市場(chǎng)基金。

　　第33題、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　A、1000萬元

　　B、2000萬元

　　C、3000萬元

　　D、5000萬元

　　正確答案： D

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。

　　第34題、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

　　第35題、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案： B

　　【專家解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

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