第41題、以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。

　　A、任意公積金

　　B、法定公積金

　　C、資本公積金

　　D、盈余公積金

　　正確答案： C

　　【專家解析】以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。

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　　第42題、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　第43題、在中國，()是依據(jù)國家有關法律，經(jīng)國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　A、期貨交易所

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關法律，經(jīng)國務院批準設立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　第44題、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起()工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、7個

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之’日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。

　　第45題、負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、基金發(fā)起人

　　D、基金受益人

　　正確答案： B

　　【專家解析】基金管理人負責基金的具體投資決策和日常管理。

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