第56題、證券公司的()應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.經(jīng)營管理的主要負責人Ⅲ.全體員工Ⅳ.工會代表

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應(yīng)當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應(yīng)的法律責任。

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　　第57題、下列屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理體現(xiàn)的是()。Ⅰ.對會員單位的自律管理Ⅱ.對從業(yè)人員的自律管理Ⅲ.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅳ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　第58題、下列屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。Ⅰ.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案Ⅲ.風險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議Ⅳ.根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】I、III、IV項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;II項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內(nèi)容。

　　第59題、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】擔任基金托管人，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準：1.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定。2.設(shè)有專門的基金托管部門。3.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。4.有安全保管基金財產(chǎn)的條件。5.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第60題、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是()。Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是貨幣資金Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當是股票或債券

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

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