第66題、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力Ⅳ.金融管理能力

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的，條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

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　　第67題、我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括()。Ⅰ.普通債券Ⅱ.次級(jí)債券Ⅲ.政策性金融債券Ⅳ.小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】商業(yè)銀行債券有普通債券、次級(jí)債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券。

　　第68題、下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制Ⅱ.不具有法人資格Ⅲ.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)Ⅳ.承擔(dān)法律后果

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果。

　　第69題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度Ⅱ.定期巡視Ⅲ.信息披露Ⅳ.檢查制度

　　A、ⅠⅡⅢ

　　B、ⅠⅢⅣ

　　C、ⅢⅣ

　　D、ⅡⅢⅣ

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

　　第70題、下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不確定的廣大的公眾Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者Ⅳ.私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】一般來(lái)說(shuō)，公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私募基金的要求則低得多。

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