第86題、證券投資者保護基金的來源有()。Ⅰ.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資者保護基金的來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并按年進行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。

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　　第87題、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括()。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶Ⅱ.風(fēng)險限額Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.席位情況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)容包括：自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，自營風(fēng)險監(jiān)控報告等事項。

　　第88題、屬于QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買實物商品Ⅳ.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買不動產(chǎn);②購買房地產(chǎn)抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實物商品;⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;⑧從事證券承銷業(yè)務(wù);⑨中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第89題、下列關(guān)于基金的說法，錯誤的是()。Ⅰ.封閉式基金沒有規(guī)模限制Ⅱ.開放式基金規(guī)模固定Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易Ⅳ.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成。開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。

　　第90題、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件Ⅳ.發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

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