障礙與失敗，是通往成功最穩(wěn)靠的踏腳石，肯研究、利用它們，便能從失敗中培養(yǎng)出成功。備考證券從業(yè)資格考試，付出終有回報。

　　金融市場基礎(chǔ)知識

　　【單項選擇題】

　　單一司法轄域內(nèi)的金融市場是(　　)。

　　A.交易所市場

　　B.場外交易市場

　　C.國際金融市場

　　D.國內(nèi)金融市場

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　本題主要考查國內(nèi)金融市場的概念。國內(nèi)金融市場，是指單一司法轄域內(nèi)的金融市場，也可以進(jìn)一步分為全國性金融市場和地區(qū)性金融市場。

　　證券市場法律法規(guī)

　　【單項選擇題】

　　下列選項中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有(　　)。

　?、?發(fā)行人的董事

　?、?持有公司10%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人子公司的總經(jīng)理

　?、?承銷的證券公司相關(guān)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員:⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員:⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

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