2019年證券從業(yè)《金融市場》模擬試卷練習題（4）

2019-08-13 18:26:29        來源：網絡

　　16.下列關于中小企業(yè)私募債的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.每期私募債券的投資者合計不得超過200人

　　B.為保證私募債安全性.私募債須強制擔保

　　C.發(fā)行規(guī)模不受凈資產的40%的限制

　　D.中小企業(yè)私募債發(fā)行人暫不包括房地產企業(yè)和金融企業(yè)

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　　17.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過(　　)的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認購與轉讓。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　18.影響股票價格的最直接因素是(　　)，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。

　　A.供求關系

　　B.公司經營狀況

　　C.宏觀經濟因素

　　D.政治因素

　　19.相對其他類型的金融風險而言，(　　)的歷史信息和歷史數據的易得性較高。

　　A.市場風險

　　B.匯率風險

　　C.購買力風險

　　D.利率風險

　　20.以下各風險都會給金融機構帶來經營困難，但一般可能導致金融機構破產的直接原因是(　　)。

　　A.流動性風險

　　B.信用風險

　　C.操作風險

　　D.戰(zhàn)略風險

　　參考答案

　　16.【答案】B。解析：鼓勵中小企業(yè)私募債采用擔保發(fā)行，但不強制要求擔保。

　　17.【答案】B。解析：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認購與轉讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認購與轉讓。

　　18.【答案】A。解析：供求關系是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。

　　19.【答案】A。解析：相對于其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數據的易得性較高，從而便于采用各種數理、統(tǒng)計、計算機等方法去研究。

　　20.【答案】A。


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