11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　?、?業(yè)務(wù)對象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　12.發(fā)行財務(wù)公司債券的目的有(　　)。

　?、?滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要

　?、?改變財務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀

　?、?滿足財務(wù)公司調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)

　　Ⅳ.滿足財務(wù)公司化解金融風(fēng)險的需要

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.基金管理人比普通投資者在風(fēng)險管理方面具有的優(yōu)勢體現(xiàn)為(　　)。

　?、?能較好地認(rèn)識基金的性質(zhì)、來源和種類

　　Ⅱ.能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險

　?、?能按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力構(gòu)造有效的證券組合

　?、?能在市場變動時及時對投資組合進(jìn)行更新

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.向原股東配錢股份應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　?、?擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　?、?控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　?、?采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　?、?擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.下列對債券與股票的比較.正確的有(　　)。

　?、?總體而言.如果市場是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

　?、?債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表

　　Ⅲ.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　?、?債券是一種有期證券：股票是一種無期證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案

　　11.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項不正確。

　　12.【答案】D。解析：為滿足企業(yè)集團(tuán)發(fā)展過程中財務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要，為改變財務(wù)公司資金來源單一的現(xiàn)狀.滿足其調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險的需要.同時也為了增加銀行間債券市場的品種、擴(kuò)大市場規(guī)模，中國銀監(jiān)會允許財務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財務(wù)公司債券。

　　13.【答案】D。解析：基金管理人作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，比普通投資者在風(fēng)險管理方面具有某些優(yōu)勢，如能較好地認(rèn)識風(fēng)險的性質(zhì)、來源和種類，能較準(zhǔn)確地度量風(fēng)險.并通常能夠按照自己的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力構(gòu)造有效的證券組合，在市場變動的情況下.及時地對投資組合進(jìn)行更新.從而將基金資產(chǎn)風(fēng)險控制在預(yù)定的范圍內(nèi)等。

　　14.【答案】C。解析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行.

　　15.【答案】C。解析：發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ項錯誤。

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