16.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于( )。
?、?投資者的身份不同
?、?期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
?、?基金單位交易方式和價格計算標準不同
?、?投資策略不同
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A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
17.增發(fā)的發(fā)行方式有( )。
Ⅰ.上網(wǎng)定價發(fā)行與比例配售相結(jié)合
?、?上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
?、?網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行
Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的其他形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
18.發(fā)行人申請在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市,應(yīng)當符合的條件有( )。
Ⅰ.股票已公開發(fā)行
?、?公司股東人數(shù)不少于250人
?、?公司股本總額不少于5000萬元
Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
19.某證券公司的注冊資本為人民幣8億元,可以從事下列( )業(yè)務(wù)。
?、?證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營
?、?證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.下列選項中,屬于綜合指數(shù)類的是( )。
?、?深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)
?、?深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案
16.【答案】D。
17.【答案】D。解析:增發(fā)可以采取:(1)上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合;(2)網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行;(3)中國證監(jiān)會認可的其他形式。
18.【答案】A。解析:發(fā)行人申請股票在深圳證券交易所上市,應(yīng)當符合以下條件:(1)股票已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的.公司發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數(shù)不少于200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務(wù)會計報告無虛假記載。(6)深圳證券交易所要求的其他條件。
19.【答案】D。
20.【答案】C。解析:深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。
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