26.下列選項中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有(　　)。

　?、?期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　?、?混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

　?、?當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之后、先于股權(quán)資本

　　Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務。或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

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　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.下列關于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有(　　)。

　?、?上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

　　Ⅱ.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責登記、托管和結(jié)算

　　Ⅲ.債券已獲準發(fā)行.實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

　?、?公開發(fā)行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括(　　)。

　?、?中國港澳臺地區(qū)法人Ⅱ.定居在國外的中國公民

　　Ⅲ.外國自然人Ⅳ.中國境內(nèi)居民

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.證券投資基金的作用有(　　)。

　　Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　?、?有利于證券市場的穩(wěn)定

　　Ⅲ.有利于證券市場的發(fā)展

　?、?為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.下列關于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有(　　)。

　?、?可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

　?、?由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

　?、?贖回條款相當于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　　Ⅳ.回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　參考答案

　　26.【答案】D。

　　27.【答案】C。

　　28.【答案】C。解析：境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織;中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;擁有外匯的境內(nèi)居民;中國證監(jiān)會認定的其他投資人.

　　29.【答案】C。

　　30.【答案】D。

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