(16) ( )對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　A: 中國證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國銀監(jiān)會(huì)

　　C: 中國人民銀行

　　D: 中央政府

　　答案:B

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　　解析: 中國銀監(jiān)會(huì)對商業(yè)銀行申請發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

　　(17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

　　A: 5000

　　B: 6000

　　C: 7000

　　D: 8000

　　答案:A

　　解析: 略。

　　(18) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由( )舉證其無過錯(cuò)。

　　A: 證券投資者

　　B: 發(fā)行人

　　C: 上市公司

　　D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　答案:D

　　解析:

　　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

　　(19)上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括( )。

　　A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

　　B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

　　C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

　　D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

　　答案:A

　　解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、投資方向及產(chǎn)出分別計(jì)算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。

　　(20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行( )管理原則。

　　A: 公開

　　B: 公平

　　C: 公正

　　D: 實(shí)質(zhì)

　　答案:D

　　解析:

　　證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。

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