(41) 下列選項(xiàng)中,( )不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。
A: 承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任
B: 繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C: 在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額
D: 遵守基金契約
答案:A
解析:
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基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)包括:遵守基金契約;繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng);在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間,交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
(42) 下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A: 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款
B: 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%
C: 企業(yè)年金基金不得用于信用交易
D: 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%
答案:A
解析:
新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定,企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資,投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票,以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)(公司)債,可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。
(43) ( )是期貨市場(chǎng)的核心。
A: 股票交易所
B: 證券交易所
C: 期貨交易所
D: 債券交易所
答案:C
解析:
金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所,是期貨市場(chǎng)的核心,承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。
(44) ( )是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
A: 交易大廳
B: 參與者交易業(yè)務(wù)單元
C: 交易主機(jī)
D: 交易單元
答案:B
解析:
參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關(guān)交易權(quán)利,并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。
(45) 為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)是( )的基本功能。
A: 同業(yè)拆借市場(chǎng)
B: 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
C: 證券流通市場(chǎng)
D: 證券發(fā)行市場(chǎng)
答案:D
解析:
政府、企業(yè)和個(gè)人在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)暫時(shí)閑置的貨幣資金,證券發(fā)行市場(chǎng)提供了多種多樣的投資機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化。
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