(56) 下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。
?、?股票的發(fā)行
?、?公司債券的交易
?、?政府債券的上市交易
Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易
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A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定,證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(57) 一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時(shí),招股說明書必須披露( )。
?、?所有者權(quán)益變動(dòng)表Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表
Ⅲ.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測表
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
規(guī)定如下:(1)發(fā)行人運(yùn)行3年以上的,應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表:運(yùn)行不足3年的.應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人,由于在境內(nèi)外披露的財(cái)務(wù)會計(jì)資料所采用的會計(jì)準(zhǔn)則不同,導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的,發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表,并注明境外會計(jì)師事務(wù)所的名稱;(3)所有者權(quán)益情況披露。發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動(dòng)表,扼要披露報(bào)告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權(quán)益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預(yù)測報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測表及其說明。
(58) 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),擅自公開發(fā)行證券的,應(yīng)采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行
?、?退還所募資金并加算銀行同期存款利息
?、?對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
?、?處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢ Ⅳ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé):①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約,安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
(59) 上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,可采取的處罰措施有( )。
?、?責(zé)令改正
Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員,處以3萬元以上30萬元以下的罰款
?、?上市公司的控股股東指使從事該違法行為的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款
?、?上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的,處以5萬元以上30萬元以下的罰款
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定,監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán):①檢查公司財(cái)務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會會議.在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定,對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(60) 公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
?、?公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
?、?公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅳ.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:A
解析: A[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定,除下列情形外,不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
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