(71)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià).下列說(shuō)法正確的有( )。

　?、?當(dāng)H無(wú)成交的.以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　?、?深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　?、?當(dāng)H無(wú)成交的.以前一交易H的均價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)

　?、?上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)

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　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(72)根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　?、?資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　?、?具有不低于人民幣5億元的凈資本

　?、?最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰

　?、?經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類(lèi)證券公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(73) 向原股東配錢(qián)股份應(yīng)當(dāng)符合( )。

　?、?擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%

　?、?控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　Ⅲ.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

　?、?擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行.

　　(74) 基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　?、?凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　?、?經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上

　?、?在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　?、?最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰.沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件要求經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，故Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　(75) 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。

　?、?交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同

　?、?履約保證不同

　?、?現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點(diǎn)不同以及保值的作用與效果不同。

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