(96) 以下關(guān)于證券公司次級債務(wù)說法正確的有( )。

　?、?清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本

　　Ⅱ.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本

　?、?分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)

　　Ⅳ.短期次級債務(wù)計入凈資本

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　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司次級債務(wù)是指證券公司經(jīng)批準(zhǔn)向股東或其他符合條件的機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)。次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。短期次級債務(wù)不計入凈資本。僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　(97) 以下對金融遠(yuǎn)期合約說法正確的是( )。

　?、?交易可協(xié)商Ⅱ.存在對手違約風(fēng)險

　?、?標(biāo)準(zhǔn)化合約Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)常用的風(fēng)險管理手段

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　金融遠(yuǎn)期合約由于采用了一對一交易的方式，交易事項可協(xié)商確定，較為靈活，金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易作為風(fēng)險管理手段。但是.非集中交易同時也帶來了搜索困難、交易成本較高、存在對手違約風(fēng)險等缺點。

　　(98) 公募發(fā)行是適合于( )的發(fā)行人。

　　Ⅰ.證券發(fā)行數(shù)量多Ⅱ.籌資額大

　?、?節(jié)省發(fā)行費(fèi)用Ⅳ.準(zhǔn)備申請證券上市

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。

　　(99) 關(guān)于股票風(fēng)險性的敘述，正確的是( )。

　　Ⅰ.投資者在買人股票時。對其未來收益會有一個預(yù)期，

　　但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預(yù)期

　?、?股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　?、?風(fēng)險也就是損失.高風(fēng)險的股票會給投資者帶來較大損失

　　Ⅳ.通常.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險較高的股票.就必須提供更高的預(yù)期收益

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 略

　　(100) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　?、?有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　Ⅲ.注冊資本必須為實繳貨幣資本

　?、?主要股東注冊資本不低于5億元人民幣

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

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