31、按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

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　　參考解析：按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　32、次級債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，且其注冊資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：次級債券的承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：①注冊資本不低于2億元人民幣;②具有較強(qiáng)的債券分銷能力;③具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;④最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;⑤中國人民銀行要求的其他條件。

　　33、 為了防范市場過度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，其中單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的(　　)時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.35%

　　參考答案：B

　　參考解析：為了防范市場過度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對單只證券融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，其中單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入。

　　34、 同一投資者最多可以申請開立(　　)個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請開立一個(gè)信用賬戶、B股賬戶。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：2015年4月12日，中國證券登記結(jié)算有限公司正式發(fā)布通知，對之前“對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)”的規(guī)定進(jìn)行了修改，放寬了自然人投資者開立A股賬戶、封閉式基金賬戶數(shù)量的限制：同一投資者最多可以申請開立20個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶，但只能申請開立一個(gè)信用賬戶、8股賬戶。

　　35、證券交易的特征表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的(　　)。

　　A.流動(dòng)性、效率性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　B.穩(wěn)定性、效益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.穩(wěn)定性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易的特征表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。

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