46、(　　)屬于根據(jù)投資對(duì)象對(duì)基金進(jìn)行分類的基金。

　　A.開(kāi)放式基金

　　B.契約型基金

　　C.貨幣市場(chǎng)基金

　　D.公司型基金

　　參考答案：C

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　　參考解析：依據(jù)投資對(duì)象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、衍生證券投資基金等。

　　47、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本(　　)的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　48、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的________，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的__________。(　　)

　　A.700%;10%

　　B.700%;50%

　　C.900%;10%

　　D.900%;50%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%。

　　49、我國(guó)股票發(fā)行方式的歷史演變中，定價(jià)方式為上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的時(shí)期是(　　)。

　　A.1990～1998年

　　B.1994～1995年

　　C.1999～2001年

　　D.2004年至今

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)股票發(fā)行方式的歷史演變中，定價(jià)方式為上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的時(shí)期是1994～1995年。

　　50、短期融資券的注冊(cè)會(huì)議召開(kāi)前，辦公室應(yīng)至少提前(　　)個(gè)工作日將經(jīng)過(guò)初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見(jiàn)送達(dá)參會(huì)委員。

　　A.2

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：A

　　參考解析：短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)一次，注冊(cè)會(huì)議由5名注冊(cè)委員會(huì)委員參加，參會(huì)委員從注冊(cè)委員會(huì)全體委員中抽取。注冊(cè)會(huì)議召開(kāi)前，辦公室應(yīng)至少提前2個(gè)工作日將經(jīng)過(guò)初審的企業(yè)注冊(cè)文件和初審意見(jiàn)送達(dá)參會(huì)委員，參會(huì)委員應(yīng)對(duì)是否接受債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)作出獨(dú)立判斷。2名以上(含2名)委員認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)

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