6、修改根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有(　　)。

　　Ⅰ 已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

　?、?最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　　Ⅲ 有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中10名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　?、?內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好

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　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽(yù)良好;②有加名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn);④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　7、修改下列屬于非柜臺委托的有(　　)。

　?、?人工電話委托 Ⅱ 傳真委托

　　Ⅲ 自助和電話自動(dòng)委托 Ⅳ 網(wǎng)上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等方式。

　　8、修改合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以投資于(　　)。

　　Ⅰ 在證券交易所掛牌交易的股票 Ⅱ 在證券交易所掛牌交易的債券

　?、?在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 Ⅳ 證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具.具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　9、修改財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有(　　)。

　?、?資本結(jié)構(gòu)不合理 Ⅱ 宏觀環(huán)境

　?、?當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)政策 Ⅳ 財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部影響因素有：資本結(jié)構(gòu)不合理、投資決策不合理、財(cái)務(wù)管理制度不完善、財(cái)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄、收益分配政策不科學(xué)。

　　10、修改存款準(zhǔn)備金的類別一般分為(　　)。

　?、?活期存款準(zhǔn)備金 Ⅱ 定期存款準(zhǔn)備金

　?、?超額準(zhǔn)備金 Ⅳ 儲蓄存款準(zhǔn)備金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 存款準(zhǔn)備金的類別一般分為活期存款準(zhǔn)備金、儲蓄和定期存款準(zhǔn)備金、超額準(zhǔn)備金。

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