61、金融期貨的基本功能有(　　)。

　?、?套利 Ⅱ 投機

　　Ⅲ 價格發(fā)現(xiàn) Ⅳ 套期保值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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　　參考解析：金融期貨具有四項基本功能：①套期保值功能;②價格發(fā)現(xiàn)功能;③投機功能;④套利功能。

　　62、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有(　　)。

　　Ⅰ 發(fā)行股票 Ⅱ 銀行貸款

　?、?發(fā)行債券 Ⅳ 從國際金融機構借款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：間接融資亦稱間接金融，是指擁有暫時閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險等金融機構發(fā)行的有價證券，將其暫時閑置的資金先行提供給這些金融中介機構，然后再由這些金融機構以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價證券，把資金提供給這些單位使用，從而實現(xiàn)資金融通的過程。本題中，Ⅱ、Ⅳ項符合題意，Ⅰ、Ⅲ項屬于直接融資。

　　63、申請發(fā)行可交換公司債券應滿足的條件有(　　)。

　?、?公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣1億元

　　Ⅱ 公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

　?、?本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　?、?該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣15億元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請發(fā)行可交換公司債券，應當符合下列規(guī)定：①申請人應當是符合《公司法》《證券法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司;②公司組織機構健全，運行良好，內部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元;④公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息;⑤本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%;⑥本次發(fā)行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為本次發(fā)行的公司債券的擔保物;⑦經(jīng)資信評級機構評級，債券信用級別良好;⑧不存在《公司債券發(fā)行試點辦法》第八條規(guī)定的不得發(fā)行公司債券的情形。

　　64、國際證券市場上著名的股價指數(shù)有(　　)。

　　Ⅰ NASDAQ綜合指數(shù) Ⅱ 日經(jīng)225股價指數(shù)

　?、?金融時報證券交易所指數(shù) Ⅳ 道?瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國際主要股票市場的價格指數(shù)包括道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)、金融時報證券交易所指數(shù)、日經(jīng)225股價指數(shù)和NASDaQ綜合指數(shù)。

　　65、證券業(yè)協(xié)會的職能有(　　)。

　?、?自律 Ⅱ 服務

　　Ⅲ 傳導 Ⅳ 監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導下，團結和依靠全體會員，切實履行“自律、服務、傳導”三大職能。

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