91、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有(　　)。

　?、?資信評級機(jī)構(gòu) Ⅱ 財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

　?、?會計師事務(wù)所 Ⅳ 投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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　　參考解析：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、證券金融公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　92、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件有(　　)。

　?、?金融債券發(fā)行申請報告

　?、?發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件

　?、?募集說明書

　?、?承銷協(xié)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：①金融債券發(fā)行申請報告;②發(fā)行人公司章程或章程性文件規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)的書面同意文件;③監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意金融債券發(fā)行的文件;④發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告;⑤募集說明書;⑥發(fā)行公告或發(fā)行章程;⑦承銷協(xié)議;⑧發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計劃及保障措施的專項報告;⑨信用評級機(jī)構(gòu)出具的金融債券信用評級報告及有關(guān)持續(xù)跟蹤評級安排的說明;⑩發(fā)行人律師出具的法律意見書;11金融債券發(fā)行登記表;12中國人民銀行要求的其他文件。

　　93、證券評級業(yè)務(wù)的評級對象有(　　)。

　?、?中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券

　?、?中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

　?、?在證券交易所上市交易的債券

　　Ⅳ 在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照我國《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：①中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券;②在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外;③上述第①、②項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　94、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　　Ⅰ 轉(zhuǎn)換期限 Ⅱ 轉(zhuǎn)換條件

　?、?轉(zhuǎn)換利率 Ⅳ 轉(zhuǎn)換價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。

　　95、下列關(guān)于做市商交易的說法中，正確的有(　　)。

　?、?維持市場流動性，滿足投資者投資需求

　?、?有效穩(wěn)定市場價格，增強(qiáng)市場穩(wěn)定性

　　Ⅲ 能夠增強(qiáng)市場的透明度

　?、?受到嚴(yán)格監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：做市商交易的特征包括：①維持市場流動性，滿足投資者投資需求;②有效穩(wěn)定市場價格，增強(qiáng)市場穩(wěn)定性;③具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價值;④能夠增強(qiáng)市場的透明度;⑤受到嚴(yán)格監(jiān)管。

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