96、公司可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià),出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告一般應(yīng)包括( )的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議。
?、?風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與風(fēng)險(xiǎn)管理策略
?、?公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)
Ⅲ 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與信息系統(tǒng)
?、?全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:B
參考解析:公司可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià),出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專項(xiàng)報(bào)告。報(bào)告一般應(yīng)包括以下幾方面的實(shí)施情況、存在缺陷和改進(jìn)建議:①風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程與風(fēng)險(xiǎn)管理策略;②公司重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè);③風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系與信息系統(tǒng);④全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)。
97、股票具有的特征有( )。
Ⅰ 收益性 Ⅱ 流動(dòng)性
?、?參與性 Ⅳ 永久性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:股票具有五個(gè)方面的特征:收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。
·98、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與的活動(dòng)有( )。
?、?新股發(fā)行 Ⅱ 可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
?、?大額存單的發(fā)行 Ⅳ 股票增發(fā)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。
· 99、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循( )原則。
?、?平等 Ⅱ 公正
?、?自愿 Ⅳ 誠(chéng)實(shí)信用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用原則。
·100、 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素,常見(jiàn)的有( )。
?、?行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) Ⅱ 抗外部沖擊的能力
?、?經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) Ⅳ 行業(yè)估值水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:常見(jiàn)的行業(yè)因素包括:①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu);②行業(yè)可持續(xù)性;③抗外部沖擊的能力;④監(jiān)管及稅收待遇——政府關(guān)系;⑤勞資關(guān)系;⑥財(cái)務(wù)與融資問(wèn)題;⑦行業(yè)估值水平。
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