31、 在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司，其發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。其中有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算，并達(dá)(　　)年以上為發(fā)行人合法的存續(xù)期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

【考不過真退費(fèi)】新東方職上網(wǎng)2019年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時(shí)間獲取2019年證券從業(yè)考試時(shí)間、報(bào)名時(shí)間等最新消息。

　　參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司。發(fā)行人合法存續(xù)的期限條件滿足下列情形之一即可：①發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上;②有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算，并達(dá)3年以上(經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票);③經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的股份有限公司，可不受上述時(shí)間的限制。

　　32、影響債券利率的主要因素是(　　)。

　　A.資金使用方向

　　B.市場(chǎng)利率變化

　　C.債券期限長(zhǎng)短

　　D.債券的變現(xiàn)能力

　　參考答案：C

　　參考解析：影響債券利率的主要因素有：借貸資金市場(chǎng)利率水平、籌資者的資信、債券期限長(zhǎng)短。

　　33、發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近1年盈利，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于(　　)萬元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　參考答案：D

　　參考解析：發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)。

　　34、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向配售股票的對(duì)象之一是：主承銷商及其持股比例(　　)以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.8%

　　參考答案：C

　　參考解析：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售時(shí)，發(fā)行人和主承銷商不得向配售股票的對(duì)象之一是：主承銷商及其持股比例5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工;主承銷商及其持股比例5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司。

　　35、個(gè)人金融資產(chǎn)不低于(　　)萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元，是私募基金合格投資者的條件之一。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.1 000

　　參考答案：B

　　參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。此外，私募基金在發(fā)行過程中不得利用電視、講座等方式向不特定對(duì)象推介宣傳，投資運(yùn)作過程中私募基金應(yīng)該設(shè)立托管人，不得進(jìn)行利益輸送、挪用基金，不得內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)！！