36、證券投資者主要是指以獲取(　　)為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個人。

　　A.利息、股息或資本收益

　　B.利息、盈利息或資本收益

　　C.紅利、盈利或資本收益

　　D.紅利、股息或資本收益

　　參考答案：A

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　　參考解析：證券投資者主要是指以獲取利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個人。

　　37、封閉式基金的存續(xù)期限一般都在(　　)。

　　A.10～33年

　　B.20～30年

　　C.15～30年

　　D.25～30年

　　參考答案：C

　　參考解析：封閉式基金的存續(xù)期限一般都在15～30年。

　　38、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是：發(fā)行對象不超過(　　)名。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是：發(fā)行對象不超過5名。

　　39、金融衍生工具市場的風(fēng)險中，由于金融衍生工具創(chuàng)新速度比較快，可能游離于法律監(jiān)管之外，從而存在某些金融合約得不到法律保障和承認(rèn)的風(fēng)險是(　　)。

　　A.管理風(fēng)險

　　B.法律風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.流動性風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析：法律風(fēng)險即由于金融衍生工具創(chuàng)新速度比較快，可能游離于法律監(jiān)管之外，從而存在某些金融合約得不到法律保障和承認(rèn)的風(fēng)險。

　　40、發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于(　　)萬元。

　　A.500

　　B.1 000

　　C.1 500

　　D.2 000

　　參考答案：B

　　參考解析：發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。

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