2019證劵從業(yè)考試《法律法規(guī)》每日一練(8月24)

　　【單項(xiàng)選擇題】以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是( )。

　　A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　B.泄露客戶資料

　　C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　【答案】C

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　　【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：

　　(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。

　　(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。

　　(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

　　(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。

　　(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

　　(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動。

　　(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。

　　(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　(11)泄露客戶資料。

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