二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1、修改我國的政策性金融機構有(　　)。

　?、?國家開發(fā)銀行 Ⅱ 中國進出口銀行

　?、?中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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　　參考解析： 1994年，為實現(xiàn)政策性金融與商業(yè)性金融相分離，推進專業(yè)銀行的商業(yè)化改革，我國建立了國家開發(fā)銀行、中國進出口銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行三家政策性銀行，將各專業(yè)銀行原有政策性業(yè)務與經(jīng)營性業(yè)務分離。

　　2、修改上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮(　　)。

　?、?營利能力 Ⅱ 成長性

　?、?負債比率 Ⅳ 新興行業(yè)的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、營利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性，側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

　　3、修改在收集風險管理相關信息中，風險戰(zhàn)略風險應廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　　Ⅰ 科技進步、技術創(chuàng)新的有關內(nèi)容

　　Ⅱ 市場對該公司產(chǎn)品或服務的需求

　?、?該公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況

　?、?與主要競爭對手相比，該公司實力與差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 在收集風險管理相關信息中，風險戰(zhàn)略風險應廣泛收集國內(nèi)外公司戰(zhàn)略風險失控導致公司蒙受損失的案例，并收集以下重要信息：①國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策;②科技進步、技術創(chuàng)新的有關內(nèi)容;③市場對該公司產(chǎn)品或服務的需求;④該公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況;⑤與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性;⑥與主要競爭對手相比，該公司實力與差距;⑦本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關依據(jù);⑧該公司對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)。

　　4、修改證券市場監(jiān)管應當堅持的原則包括(　　)。

　?、?依法監(jiān)管 Ⅱ 保護投資者利益

　?、?“三公” Ⅳ 監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的原則主要有：①依法監(jiān)管原則;②保護投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正;④監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　5、修改全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為(　　)。

　?、?國際金融市場的一體化趨勢 Ⅱ 國際金融市場的證券化趨勢

　?、?金融創(chuàng)新的趨勢 Ⅳ 全球貨幣統(tǒng)一的趨勢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 全球金融市場的發(fā)展趨勢表現(xiàn)為：①國際金融市場的一體化趨勢;②國際金融市場的證券化趨勢;③金融創(chuàng)新的趨勢。

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