6、修改證券公司接受證券買賣的委托,應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的( )等,按照交易規(guī)則代理買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
?、?買賣數(shù)量 Ⅱ 出價方式
?、?證券名稱 Ⅳ 價格幅度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
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參考解析: 證券公司接受證券買賣的委托,應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等,按照交易規(guī)則代理買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄。買賣成交后,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。
7、修改目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
?、?現(xiàn)金
Ⅱ 1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
?、?剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
?、?可轉(zhuǎn)換債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析: 目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括:①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購;⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券;⑦中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
8、修改下列屬于境外上市外資股的有( )。
?、?S股 Ⅱ B股
?、?H股 Ⅳ N股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。B股屬于境內(nèi)上市外資股。
9、修改影響股票未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素有( )。
Ⅰ 清算方式的變化 Ⅱ 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整
?、?供求關(guān)系的變化 Ⅳ 經(jīng)濟(jì)形勢的變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 各種價值模型計算出來的內(nèi)在價值只是股票真實(shí)的內(nèi)在價值的估計值。經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益,引起內(nèi)在價值的變化。
10、修改按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括( )。
?、?承銷證券
?、?從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資
Ⅲ 從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動
Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動:①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額,但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;⑦依照法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
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