第 11 題：在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以“002”開(kāi)頭的是( )。

　　A：主板

　　B：創(chuàng)業(yè)板

　　C：中小板

　　D：第四板

　　答案：C

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　　解題思路：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤(pán)大約在 1 億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過(guò)渡，在中國(guó)的中小板市場(chǎng)上，市場(chǎng)代碼是以“002”開(kāi)頭的。

　　本題考查的重點(diǎn)：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

　　第 12 題:我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是( )。

　　A. 完全直接融資

　　B. 間接融資為主、直接融資為輔

　　C. 直接融資與間接融資同等地位

　　D. 直接融資為主、間接融資為輔

　　答案：B

　　解題思路：我國(guó)現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征

　　第 13 題：以下不屬于直接融資的是( )。

　　A. 商業(yè)信用

　　B. 國(guó)家信用

　　C. 銀行信用

　　D. 個(gè)人信用

　　答案：C

　　解題思路：直接融資包括商業(yè)信用、國(guó)家信用、消費(fèi)信用、個(gè)人信用。銀行信用屬于間接融資。

　　本題考查的重點(diǎn)：直接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi)

　　第 14 題：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用( )買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券。

　　A. 盈利資金

　　B. 自有資金

　　C. 受托資金

　　D. 客戶(hù)存款

　　答案：B

　　解題思路：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用自有資金買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)

　　第 15 題：下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。

　　A. 在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B. 其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C. 設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D. 證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

　　答案：C

　　解題思路：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故 A、B 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故 D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　本題考查的重點(diǎn)：我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

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