第 16 題：整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是( )。

　　A. 證券發(fā)行人

　　B. 證券交易所

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 國(guó)務(wù)院

　　答案：B

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　　解題思路：證券交易所是證券買(mǎi)賣(mài)雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券交易所的定義、特征及主要職能

　　第 17 題：下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是( )。

　　A. 執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B. 選舉和罷免會(huì)員理事

　　C. 制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D. 審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　答案：B

　　解題思路：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券 法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：(1)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。(2)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。(3)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。(4)審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。(5)審定對(duì)會(huì)員的接納。(6)審定對(duì)會(huì)員的處分。(7)根據(jù)需要決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置。(8)會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券交易所的組織形式

　　第 18 題：下列選項(xiàng)中，不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是( )。

　　A. 組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B. 推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C. 推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)

　　D. 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　答案：D

　　解題思路：根據(jù) 2011 年 6 月 24 日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能

　　第 19 題：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括( )。

　　A. 證券實(shí)名制

　　B. 貨銀對(duì)付的交收制度

　　C. 凈額結(jié)算制度

　　D. 統(tǒng)一結(jié)算制度

　　答案：D

　　解題思路：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實(shí)名制、貨銀對(duì)付的交收制度、分級(jí)結(jié)算制度和解散參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度

　　第 20 題：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A. 保護(hù)投資者利益

　　B. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C. 保證證券交易價(jià)格上的穩(wěn)定

　　D. 保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　答案：A

　　解題思路：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　本題考查的重點(diǎn)：證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

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