第 41 題：深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的( )日交收后才能辦理。

　　A: T

　　B: T+1

　　C: T+2

　　D: T+3

　　答案：D

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　　解題思路：深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的 T+3 日交收后才能辦理。

　　本題考查的重點：債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的定義及條件

　　第 42 題：證券投資基金具有( )等特點。

　　I 集合投資

　　II 專業(yè)理財

　　III 專業(yè)投資

　　IV 分散風險

　　A：I、II

　　B：III、IV

　　C：II、III、IV

　　D：I、II、IV

　　答案：D

　　解題思路：證券投資基金具有集合投資、專業(yè)理財、分散風險等特點。

　　本題考查的重點：證券投資基金的含義和特征

　　第 43 題：貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。

　　I 股票

　　II 可轉(zhuǎn)換債券

　　III 剩余期限超過 397 天的債券

　　IV 流通受限的證券

　　A：I、II 、III

　　B：II 、III、IV

　　C：I、II 、III、IV

　　D：I、III、IV

　　答案：C

　　解題思路：貨幣市場基金不得投資的金融工具有：

　　(1)股票

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券

　　(3)剩余期限超過 397 天的債券

　　(4)流通受限的證券

　　(5)信用等級在 AAA 以下的企業(yè)債券

　　(6)國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的 A-1 級或相當于 A-1 級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券等

　　本題考查的重點：證券投資基金的分類方法

　　第 44 題：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為( )。

　　I 將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　II 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　III 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　IV 向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　A：I、II 、III

　　B：I、II 、IV

　　C：II 、III、IV

　　D：I、II 、III、IV

　　答案：B

　　解題思路：基金托管人應(yīng)當履行下列職責：安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

　　本題考查的重點：基金管理人

　　第 45 題：下列屬于基金托管人的主要職責的有( )。

　　I 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　II 安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　III 對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

　　IV 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　A：I、II 、III

　　B：I、II 、IV

　　C：II 、III、IV

　　D：I、II 、III、IV

　　答案：D

　　解題思路：下列屬于基金托管人的主要職責的有：

　　(1)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　(2)安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

　　(4)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　本題考查的重點：基金托管人

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