6. 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。

　　A.市場價(jià)格

　　B.交易價(jià)格

　　C.發(fā)行價(jià)格

　　D.理論價(jià)格

　　考 點(diǎn)：股票的價(jià)值;

　　正確答案：A

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　　文字解析：股票市場價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收入，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。故本題選A選項(xiàng)。

　　7.下列關(guān)于證券公司開展融資的說法錯(cuò)誤的是( )。

　?、僮C券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　?、谧C券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信、了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收人狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以電子方式予以記載、保存

　?、圩C券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金不可以證券充抵

　?、茏C券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

　　A.②③

　　B.②④

　　C.③④

　　D.②③④

　　答案：A

　　考點(diǎn)：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。故②錯(cuò)誤。證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。故③錯(cuò)誤。

　　8.下面對證券交易所描述錯(cuò)誤的是( )。

　　①證券交易所是我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　?、谧C券交易所是整個(gè)金融市場的核心

　　③證券交易所本身可以進(jìn)行證券買賣

　?、茏C券交易所為證券交易提供了一個(gè)穩(wěn)定、公開、高效的系統(tǒng)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　答案：B

　　考點(diǎn)：考查證券交易所定義。按照《證券法》第一百零三條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。”證券交易所本身不進(jìn)行買賣證券。

　　9.會員大會可以行使的職能不包括( )。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事

　　答案：B

　　考點(diǎn)：考查會員大會的職能。會員大會可以行使的職能有制定和修改證券交易所章程;選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事;審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告;審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　10.我國對合格境外投資者機(jī)構(gòu)匯出匯入資金的規(guī)定有( )。

　　①合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯管理局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯入本金

　?、趨R入的本金應(yīng)當(dāng)是國家外匯局批準(zhǔn)的可兌換貨幣

　　③合格境外投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局做出口頭解釋

　　④已批準(zhǔn)額度和實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯局批準(zhǔn)之前不得匯入

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　考點(diǎn)：考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者。合格境外投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯滿本金的。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局做出書面解釋。

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