11. 符合條件的交易商可以申請( )交易商資格。

　　A.一級

　　B.二級

　　C.三級

　　D.四級

　　考 點：證券公司概述;

　　正確答案：A

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　　文字解析：符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。故本題選A選項。

　　12. 證券市場的( )功能是指通過證券價格引導資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。

　　A.籌資一投資

　　B.資本定價

　　C.資本配置

　　D.資本獲利

　　考 點：金融市場的功能;

　　正確答案：C

　　文字解析：題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資—投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。故本題選C選項。

　　13. 公司股權分置改革的決議應當由( )一致同意提出。

　　A.高級管理人員

　　B.董事會

　　C.全體股東

　　D.全體非流通股股東

　　考 點：我國的股權分置改革;

　　正確答案：D

　　文字解析：公司股權分置改革的決議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。非流通股股東提出改革建議，應委托公司董事會召集A股市場相關股東舉行會議，審議公司股權分置改革方案。故本題選D選項。

　　14. 在股權登記日后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權，這稱為( )。

　　A.附權股

　　B.含權股

　　C.除權股

　　D.除息股

　　考 點：與股票相關的部分資本管理概念;

　　正確答案：C

　　文字解析：股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。前者稱為“附權股”或“含權股”，后者稱為“除權股”。故本題選C選項。

　　15. 中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括( )。

　　A.從業(yè)人員的資格管理

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓

　　C.從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

　　D.從業(yè)人員誠信信息管理

　　考 點：證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能;

　　正確答案：C

　　文字解析：中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。故本題選C選項。

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