第 16 題：公司上市屬于( )。

　　A. 直接融資

　　B. 間接融資

　　C. 擔(dān)保融資

　　D. 信用融資

　　答案：A

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　　解題思路：直接融資是不經(jīng)金融機(jī)構(gòu)的媒介，由政府、企事業(yè)單位及個(gè)人直接以最后貸款人的身份向最后貸款人進(jìn)行的融資活動(dòng)，其融通的資金直接用于生產(chǎn)、投資、消費(fèi)。最典型的直接融資就是公司上市。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第一節(jié)：間接融資

　　第 17 題：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用( )買賣政府債券和金融債券。

　　A. 盈利資金

　　B. 自有資金

　　C. 受托資金

　　D. 客戶存款

　　答案：B

　　解題思路：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以用自有資金買賣政府債券和金融債券。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第二節(jié)：證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類

　　第 18 題：下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。

　　A. 在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B. 其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C. 設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D. 證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司

　　答案：C

　　解題思路：分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故 A、B 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故 D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第三節(jié)：我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求

　　第 19 題：證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。

　　A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 融資融券業(yè)務(wù)

　　D. 投資銀行業(yè)務(wù)

　　答案：A

　　解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第三節(jié)：證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容

　　第 20 題：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立( )的方式。

　　A. 信貸

　　B. 儲(chǔ)蓄

　　C. 股票

　　D. 信托

　　答案：D

　　解題思路：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

　　本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第二章第三節(jié)：對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>